CALLE TEMPRADO 15
CP 12002
CASTELLON
ILUSTRE COLEGIO DE ABOGADOS DE CASTELLÓN
JORNADAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
Celebraremos 2 sesiones formativas en días distintos dirigidas a conocer 3 normativas que afectan de manera directa o indirecta a los abogados y despachos de abogados y economistas.
En estas sesiones se formará a los asistentes sobre el cumplimiento de las normas de Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (PBC/FT), la prevención de riesgos penales y el plan de medidas antifraude.
Fechas: 18 y 25 de abril de 2023
Horario: De 16:00h a 18:00h
Lugar Celebración: Salón de actos del ICACS / ONLINE
Sesión 18 de abril de 2023: La Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo (PBC/FT).
Conferencistas
– Presentación: Isabel Moya Pascual: Abogada.
– Ponente: Gemma Ramoneda García: Abogada. Experta en Compliance, PBC/FT e Igualdad.
Programa
16:00h: Inicio de la sesión. Primera parte.
1. Introducción y legislación de aplicación.
2. Los delitos del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
3. Sujetos obligados de PBC/FT.
3.1. Artículo 2.1. de la Ley 10/2010, de 28 de abril.
3.2. Limites efectivos
4. Obligaciones formales de PBC/FT:
4.1. Informe de autoevaluación del riesgo.
4.2. Manual de procedimientos.
4.3. Figuras de control interno.
4.4. Plan de formación anual
4.5. Protección de datos en la PBC/FT
4.6. Canal de denuncias
4.7. Controles internos
4.8. Examen de Experto Externo
17:00h: Pausa de 15 minutos.
17:15h: Inicio de la segunda parte de la sesión.
5. Obligaciones materiales
5.1. Obligaciones de identificación y conocimiento de clientes
5.1.1. Clasificación del riesgo de los clientes.
5.1.2. Medidas normales de diligencia debida.
5.1.3. Medidas reforzadas de diligencia debida.
5.1.4. Medidas reforzadas de diligencia debida.
5.2. Obligaciones de información
5.2.1. Comunicación interna de incidencias o dudas.
5.2.2. Comunicación interna de operaciones sospechosas.
5.2.3. Examen especial de las operaciones.
5.2.4. Comunicación por indicio.
6. El SEPBLAC.
7. Infracciones y sanciones.
17:55h: Cierre de la sesión.
Reciba un cordial saludo,